Prüfung & Audit

Gliederung

1 Prüfung

1.1 Prüfarten
1.2 Prüfkompetenz
1.3 Prüfgrundlage
1.4 Prüfarten
1.4.1 Prüfung vor Benutzung (Kontrolle, Sicht- und Funktionsprüfung)
1.4.2 Sachkundeprüfung
1.5 Prüfung durch Befähigte Personen
1.6 Eigenschutz bei Prüfung und Audits
1.6.1 Persönlichen Absturzschutzsystemen

2 Audit

2.1 Auditthemen (Philosophien, Werte, Leitlinien)
2.1.1 Überwachung von Auditthemen (strategisch)
2.1.2 Überwachung von Zielen und Prozessen (strategisch-operativ)
2.1.3 Überwachung von Aufgaben und Verantwortlichkeiten (operativ)

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1 Prüfung

Eine Prüfung ist ein Verfahren, bei dem eine Leistung oder Zustand, durch bestimmte Aufgabenstellungen oder Fragen festgestellt werden.

Prüfung ist die Ermittlung des Istzustands, der Vergleich des Istzustands mit dem Sollzustand sowie die Bewertung der Abweichung des Istzustands vom Sollzustand. Quelle: BetrSichV § 2 (8)

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1.1 Prüfarten

Prüfungen können nach den Prüfarten Technische Prüfungen und Ordnungsprüfungen unterschieden werden. Der Umfang erforderlicher Prüfungen berücksichtigt dabei auch die räumlichen oder funktionellen Grenzen. Quelle: TRBS 1201 Abs. 2.2 (1,2)

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1.2 Prüfkompetenz

Die erforderliche Prüfkompetenz (Sachkunde, Befähigung) wird bestimmt, durch den Grad der zu lösenden Prüfart.

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1.3 Prüfgrundlage

Der erforderliche Prüfaufbau und Prüfumfang (Prüf- und Messmittel) wird bestimmt, durch den Grad der der gewählten Prüfart, den dafür geltenden Mindestanforderungen aus gesetzlichen Vorgaben, vom Hersteller / Inverkehrbringer des Prüfgegenstand mitgelieferten Vorgaben und den im Kontext geltenden Gefährdungsbeurteilung an die Prüfung getroffene Festlegungen.

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1.4 Prüfarten nach BetrSichV

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1.4.1 Prüfung vor Benutzung (Kontrolle, Sicht- und Funktionsprüfung)

Bestandteil des Kontrollgang vor Tätigkeitsaufnahme (LMRA) in einem Arbeitssystem. Die Kontrolle eines Arbeitsmittels gemäß BetrSichV § 4 Absatz 5 umfasst die Feststellung offensichtlicher Mängel, die die sichere Verwendung beeinträchtigen können (z. B. fehlende Schutzeinrichtung, nicht-ordnungsgemäße Befestigung, nichtordnungsgemäßer Zustand, fehlende Wirkung von Schutzmaßnahmen) und die regelmäßigen Kontrolle der Funktionsfähigkeit der Schutz- und Sicherheitseinrichtungen. Kontrollen erfolgen ohne oder mit einfachen Hilfsmitteln. Quelle: TRBS 1201 Abs. 2.6

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1.4.2 Sachkundeprüfung

Für die Durchführung werden Sach- und Fachkenntnissen vermutet, welche über das gewöhnliche Wissen eines Benutzers (vgl. Kontrolle) hinausgehen, aber als wesentlich für ein objektiv belastbares Prüfergebniss erachtet werden. Ergänzend zur Kontrolle werden hier sehr häufig ergänzende

• Zerstörungsfreie Prüfverfahren, welche keine Schäden am Prüfobjekt verursachen, wie z.B. Ultraschallprüfung, Normsturz,
• Messungen mit geeichten Messgeräten zur quantitativen Bestimmung von physikalischen Größen,
• Laborprüfungen mit speziellen Geräten und Verfahren weiter deligiert,
• Prüfungen mit sensorischen Messsystemen zur Überwachung und datentechnisch verknüpften Analyseverfahren
• oder Kenntnisse zur gefahrlosen Durchführung eines Prüfverfahrens (Eigenschutz des Prüfers)

angewendet. Diese Prüfungen sind von einer geschulten Prüfkompetenz abhängig. Kenntnisse und Fähigkeiten müssen vom Prüfer über Teilnahme an Lehrgängen (vgl. DGUV Grundsätze) erlangt und mit einer erfolgreich absolvierten Prüfung abgeschlossene werden.

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1.5 Prüfung durch Befähigte Personen

Eine Befähigte Person muss über die notwendige Fachkenntnis / Wissen & Kompetenz verfügen. Diese orientiert sich an der Berufsausbildung, der Berufserfahrung und der zeitnahen Tätigkeit. Die Person muss eine Berufsausbildung absolviert haben die es ermöglicht, ihre beruflichen Kenntnisse nachvollziehbar festzustellen. Diese Feststellung soll auf Berufsabschlüssen oder vergleichbaren Nachweisen bestehen. Hinsichtlich der Berufserfahrung muss die befähigte Person eine nachgewiesene Zeit im Berufsleben praktisch mit den zu prüfenden Objekten umgegangen sein. Eine zeitnahe berufliche Tätigkeit im Umfeld der durchzuführenden Prüfung und eine angemessene Fortbildung sind erforderlich. Wichtig ist auch die Kenntnis zum Stand der Technik bezüglich der zu prüfenden Teile. Für die Prüfung müssen die erforderlichen Einrichtungen (Werkzeuge, Messgeräte, Prüflehren und dergleichen) sowie die Unterlagen des Herstellers (technische Beschreibung, Bedienungs- und Wartungsanleitung, Einstellwerte) zur Verfügung stehen.

Gemäß BetrSichV § 3 Absatz 6 Satz 6 hat ein Arbeitgeber / Betreiber zu ermitteln und festzulegen, welche Voraussetzungen die zur Prüfung befähigten Personen erfüllen müssen, die von ihm mit den Prüfungen von Arbeitsmitteln nach den §§ 14, 15 und 16 BetrSichV zu beauftragen sind. Dabei gilt BetrSichV § 2 Absatz 6. Hierbei hat der Arbeitgeber zu gewährleisten, dass die Befähigung der Schwierigkeit bzw. Komplexität der Prüfaufgabe angemessen ist, sodass die Prüfung sachgerecht durchgeführt werden kann.

Ein Arbeitgeber / Betreiber kann sich bei der Ermittlung und Festlegung erforderlicher Prüfungen u. a. von den mit der Prüfung beauftragten Personen unterstützen lassen, die Verantwortung des Arbeitgebers/ Betreibers bleibt dabei unberührt." Quelle: TRBS 1201 Abs. 3.1

Gemäß TRBS 1203 (2) muss ein Arbeitgeber / Betreiber sicherstellen, dass die zur Prüfung befähigte Person so ausgewählt und qualifiziert ist, dass sie die ihr übertragenen Prüfaufgaben

1. dem Stand der Technik entsprechend (z. B. TRBS und andere Technische Regeln, DGUV Prüfgrundsätze, ggf. in der erforderlichen Reihenfolge der Prüfschritte) und
2. mit dem entsprechenden Prüfumfang

zuverlässig und sorgfältig durchführt. In Abhängigkeit von der Prüfaufgabe (z. B. Prüfumfang, Prüfanlass, Nutzung bestimmter Messgeräte) können die Anforderungen an die Befähigung variieren.

Darüber hinaus muss sichergestellt sein, dass die zur Prüfung befähigte Person ausreichend befähigt ist, sodass sie hinsichtlich der übertragenen Prüfaufgaben

1. Abweichungen des Istzustandes vom Sollzustand (vgl. TRBS 1111) erkennen, bewerten und das Ergebnis dokumentieren kann,
2. die bei der vorgesehenen Verwendung des Arbeitsmittels auftretenden Gefährdungen beurteilen kann,
3. Art und Umfang der erforderlichen Prüfungen kennt, die in der Gefährdungsbeurteilung festgelegt wurden,
4. beurteilen kann, ob die vorgesehenen Prüfverfahren für die Prüfaufgabe geeignet sind, sowie
5. die Prüfverfahren anwenden kann.

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1.6 Eigenschutz bei Prüfungen

"Hierzu gehört auch die Kenntnis aller Schutzmaßnahmen, die zur sicheren Durchführung der Prüfung (Prüfaufbau, Prüfgrundlage) erforderlich sind." Quelle: TRBS 1203 (3)

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1.6.1 Eigenschutz bei Prüfung von Persönlichen Absturzschutzsystemen

So hat z.B. ein Prüfer von Anschlagmöglichkeiten sein eigenes Persönliches Absturzschutzsystem und potentiell notwendige Rettungssystem (RS) inkl. PSA gegen Absturz möglicherweise unter Ausschluss des Prüfgegenstandes zu planen, die bestehende Gefährdungsbeurteilung, etwaige Betriebsanweisung und Reaktionsplan etc. plausibel an das zur Verfügung stehende Arbeitssystem anzupassen und den Kontrollgang vor Tätigkeitsaufnahme (LMRA) daran auszurichten.

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2 Audit (organisatorisch)

Audits spielen beim Einrichten, Aufrechterhalten und Zertifizieren von Leistungsprozessen eine wichtige Rolle. Ursprünglich im Personalwesen angewandt werden heute in fast allen Bereichen von Unternehmen oder Organisationen von Zeit zu Zeit Audits durchgeführt.

Ein Audit überprüft, ob ein Prozess die gesetzten Anforderungen (z. B. durch Normen, Regelwerke und Gesetze, externe, interne Ziele) erfüllt und ob die zur Beherrschung von Zielvorgaben festgelegten Maßnahmen umgesetzt werden. Audits sind wenn man so will Prüfungen, welche komplexe Zusammenhänge im Kontext einer Organisation untersuchen und bewerten. Die Komplexität kann über Themen- und/oder Zielpriorisierung aufgebrochen, deligiert, behandelt und anschließend in einem Managementsystem (IMS) wieder zusammengeführt werden.

Managementsysteme nach ISO fokussieren abseits normativer oder branchentypischer Zwänge (z.B. Gesundheitsversorgung, Finanzindustrie, Kernenergie) für Organisationen frei wählbare Leitlinien und Themen z.B.
Die Organisation kann sich an Ihren individuellen Philosophien, Werten, Leitlinien und Zielen orientieren und kann sich flexibel festlegen und bei Bedarf dann von einer fachkundigen und anerkannten Zulassungsstelle zertifizieren lassen.

2.1 Auditthemen (Philosophien, Werte, Leitlinien)

• Managementsystem (IMS) z.B. Sachkunde24.de
  • Risikomanagementsystem (RMS)
  • Qualitätsmanagementsystem (QMS)
  • Arbeitsschutzmanagementsystem (AMS) - Managementsystem für Sicherheit und Gesundheit bei der Arbeit (SGA)
  • Umweltmanagementsystem (UMS) - Managementsystem für Sicherheit und Gesundheit in der Umwelt (SGU)
  • Datenschutzmanagementsystem (DSMS)
  • Informationssicherheitsmanagementsystem (ISMS)

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2.1.1 Überwachung von Auditthemen (strategisch)

Effizienz & Resilienz - Managementsystem (Oberste Leitung) - Abweichungen & Vorfälle

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2.1.2 Überwachung von Zielen und Prozessen (strategisch-operativ)

Effizienz & Resilienz - Managementsystem (Leitung, Führung) - Abweichungen & Vorfälle

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2.1.3 Überwachung von Aufgaben und Verantwortlichkeiten (operativ)

Effizienz & Resilienz - Managementsystem (Führung) - Abweichungen & Vorfälle